昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参(对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人line-height: 24px;'>对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人cān)照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易(对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人yì)所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管理办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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